奇葩！违规被监管挂 居然投诉侵权？

违规被监管挂在诚信栏首页

这家私募居然投诉标题侵权

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

据说，今天是中元节。行家不打算说鬼故事。

在自媒体渠道，行家自认为一向光明正大。每周整理发布的“券商高管人事及处罚动态”系列，也因信息的全面和及时性，获得业内朋友的认同。

在这个传说中的鬼节，行家居然被一家私募以侵权为由投诉了。投诉行家的这家私募，不久前刚收到浙江证监局的监管函。

人在家中坐，投诉上门来

8月14日，也就是昨天，行家收到这样一条系统信息。

熟悉的朋友都知道，行家每周在整理证监会及各地证监局的行政申请和监管信息时，除了券商相关的信息，也顺带发布基金私募等金融机构行政审批和监管信息，外加投教相关的内容。

平心而论，被监管点名的券商和其他机构，应该都会毕恭毕敬的应对。而行家发布相关资讯时，当事人也大多抱着有过则改的想法，致力于维护安定团结的气氛。还真没见过这样的。

客官请留步，问从何处来？

翻到行家周日发布的那篇周报，违规事项赫然在目。

问题就来了，监管函标明的是“海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司”，而自称名誉受损的投诉方，却写着“杭州新鼎明影视投资管理股份有限公司”。

从名字上看，两家显然存在某种关系。

出于习惯，行家首先要查查这家”杭州新鼎明影视投资管理股份有限公司“。

在中国基金业协会的私募基金查询栏，行家没有发现”杭州新鼎明影视投资管理股份有限公司“，却找到了”海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司“和”合肥新鼎明影视投资管理有限公司“两家。

券业行家简化自企查查

股权穿透信息显示，这两家都是杭州新鼎明影视投资管理股份有限公司旗下的控股子公司。

关于海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司，基金业协会主页显示，公司成立于2014年，注册资本1000万元；目前共有10名人员，其中7名有基金业从业资格。

基金业协会信息同时显示，其法定代表人、董事长方军，本科学历。之前长期供职于法院、银行和律所。2014年7月至2017年6月担任海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司执行董事兼经理。2017年6月，方军获得基金业从业资格。

诚信非处罚，白马不是马？

行家注意到，在投诉函中，不知名的当事人称，消息来自“诚信信息”而非“处罚信息”。并称行家的标题“

独家！本周最全券商高管人事及处罚动态（2019年8月第2周）”对其造成严重不良影响。

看到董事长的律所出身，行家觉得，这个咬文嚼字的梗还挺会玩。据说武朝的来俊臣写过一本《罗织经》，看来这家也深谙此道。

然而，“罚”这个字并不是行家独创。

早在一个星期前，中国基金报、上海证券报等媒体，在报道私募乱象时，也点了这家的名。

看看别人家的标题：

上海证券报《承诺保本，从业人员不具备资格……这些私募机构要小心避开》

中国基金报《现场检查出事！又有知名私募吃罚单：曾递交纳斯达克上市申请，惊动私募圈！》

以下摘录自中国基金报的报道：

浙江证监局对海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司采取责令改正措施，主要是发现公司在开展私募基金业务中存在四项问题行为：

一是部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元，不符合合格投资者标准；

二是夸大推介基金，并向投资者承诺投资本金不受损失且承诺固定收益；

三是未按合同约定向投资者披露关联交易、基金管理人和法定代表人涉诉等可能影响投资者合法权益的重大事项；

四是未按合同约定召开基金份额持有人大会、部分基金到期后未积极采取措施清收对外投资款、混同运作所管理的不同私募基金、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价，未能恪尽职守、履行谨慎勤勉的义务。

而且，就在这一栏下，还有两条当事人的信息。

浙江证监局在监管函中明确指出：方军作为海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司法定代表人、执行董事，陈杰作为公司总经理、监事。两人在任职期间，未能遵守行政法规、恪守职业道德和行为规范，导致公司在开展私募基金业务过程中存在承诺保本保收益、未履行重大信息披露义务、未按合同约定召开基金份额持有人大会、混同运作所管理的不同私募基金、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价等违规行为。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局同时要求，当事人应当于2019年8月31日前提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司此类行为再次发生，保护投资者合法权益。

监管当儿戏，大棒怼媒体？

此外，行家还有一事不明。如果真的对法律看得那么重，企查查信息披露的那些涉诉信息怎么来的？

涉诉信息，券业行家截图自企查查，下同

第一条，海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司作为原告，没有按时预交案件受理费，按自动撤诉处理。

第二条，浙江城建房地产集团股份有限公司申请冻结被申请人海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司的银行存款5820361.11元，获得法院支持。

其母公司也不例外，企查查信息同时显示，杭州新鼎明影视投资管理股份有限公司目前有多起涉诉信息。而方军是多起涉诉案件的被执行人。

回到主题，单看浙江证监局的监管函，白纸黑字的写着“责令改正”“出具警示函”。

行家好奇的是，自家从事业务不合规，被挂在证监局主页的诚信栏目在前。不敢像深大通那样怼监管方，就想着怼自媒体怼投资人？

在信誓旦旦的“承诺投资本金不受损失且承诺固定收益”的同时，就没有想过如何做好自己的事情，如何恪尽职守，履行谨慎勤勉的义务，没想过如何按合同约定向投资者披露重大事项？

行家多次组织过券商私募对接会，如果摊上这样的机构，无论条件多么优厚，也绝不会与之合作——难道非要做明摆着坑投资人的事情？

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