合规管理不合规，又有两家券商栽了

合规管理不合规，又有两家券商栽了

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前，行家曾因在《合规人员穷出天际》一文中报道过某家券商合规人员的待遇情况，而被隔空投诉。如今，再度看到多家券商因合规问题被处罚，行家并未感到快意。

监管再下两张罚单

2020年1月3日，证监会官网挂出了对广发证券、东方证券开出的两张“罚单”，均涉及合规问题。

对于广发证券，监管指出四大问题，对其予以警示。

而对于东方证券，监管指出六项违规，并责令其改正。

券商合规管理相关法条

行家查阅了2017年证监会颁布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，其中对合规管理人员的资质、占比和薪酬有原则性的规定。

第二十二条 证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由协会规定。

第二十八条 证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

而在协会发布的《证券公司合规管理实施指引》中，更有细化规则。

第二十七条   证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。
上述合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。
证券公司应当确保合规部门人员编制的合理预算，并允许合规总监和合规部门根据公司业务和风险情况，定期或及时调整相关预算。

第二十八条   证券公司业务部门、分支机构可以根据需要设置合规团队负责人或合规专员等专职合规管理人员，合规团队负责人或合规专员应当由其所在单位一定职级以上人员担任，并具有履职胜任能力。
证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

上市券商合规人员一览

然而，行家注意到，现有的36家上市券商中，公开披露合规相关人员数量的仅有20家，并且多半是对法律/监察/风控/合规/稽核/审计等人员的统称。而前述被点名的东方证券、国元证券和西南证券，并未披露合规人员数量。至于不少从业人员关心的薪酬待遇问题，则一概付之阙如。

在没有更多公开资料的情况下，行家根据35家上市券商的2018年报以及红塔证券的招股书，整理如下：

上市券商合规人员占比，券业行家制图

从数量来看，申万宏源2018年报正文中将法律、合规、风控人员统称，员工情况中披露风控人员为507名，不确定是否包括法律和合规人员；银河证券法律/风控/稽核人员为444名；华泰证券合规风控人员为422名；海通证券合规风控/稽核人员为415名。而同样简拼为“HT”的红塔证券，风控合规人员仅有36名。

从占比来看，华安证券最高，合规风控与稽核人员占比达7.58%；其次是山西证券和财通证券，前者的合规风控稽核人员占比为6.16%，后者的合规管理及风控人员占比为5.68%。方正证券和广发证券法律合规人员占比最低，分别为0.70%和0.85%。中信建投法律合规/稽核人员占1.12%，招商证券法律合规、风控、内部稽核人员占1.61%。

开价两万招聘合规人员

据财联社报道，近期，光北京一地，就有十余家券商公开发布合规岗位的人员招聘信息。其中既有国信证券、银河证券、安信证券、兴业证券、东北证券等知名券商，也有新时代证券、联储证券、首创证券、恒泰证券、渤海证券等中小券商。

从相关招聘信息来看，包括券商本部以及券商分公司，涉及投行、法务、研究所等部门。薪资一般分为三个档，根据学历要求和合规岗位，最高1.5万元~2万元，中等一般在1万元~1.5万元，最低6千元~8千元。

此外，爱建证券此前公开招聘合规总监兼首席风险官，岗位职责如下：

根据行业监管要求和公司战略，拟定并落实合规管理发展规划和年度工作计划；

对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见；

督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程；

对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行监督，开展定期、不定期的检查；

组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度；开展合规培训、考核以及公司违法违规事项的报告、处理和整改等工作；

监管部门及公司规定的其他工作。

来源：券业行家综合整理自财联社、证监会主页、上市券商年报

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