国融证券再受监管督促，整改期内屡获业内大奖

整改近一年，国融证券受监管督促，整改期内屡获业内大奖？

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在

数以百计的券商中，总部偏处内蒙古的国融证券，此前行家并未专门点评。唯一一次点名，还是在2019年5月，监管叫停国融证券自营债券买入和资管产品备案两项业务。

时隔近一年，眼看整改期限将至，国融证券居然又收到了监管督促。这是什么情况？

监管叫停两大业务

2019年5月10日，证监会对国融证券下发《行政监管措施决定书》。

在监管函中，证监会指出国融证券债券交易存在三大问题：

一是风险控制流于形式，存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况；

二是经营管理混乱，人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实；

三是业务管控缺失，对公司投顾产品从公司资管产品买入、向投顾产品卖出债券缺乏有效监控。

依据《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》《证券公司客户资产管理业务管理办法》等相关规定，证监会对国融证券采取限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年的监管措施。

彼时，国融证券表示，2018年证监会在现场检查过程中发现上述问题。公司高度重视并在第一时间进行了整改。公司将进一步强化内控，从严执行各项监管规定，规范开展各类业务，并将以本次整改为契机，切实提高公司管理层和相关业务人员的合规意识和业务水平，认真落实整改，杜绝违规现象再次出现，确保公司长期、健康、稳定发展。

时隔一年再被督促

时隔近一年，国融证券整改情况似乎并不顺利。

据每经网报道，3月17日，内蒙古证监局在《关于再次督促国融证券切实加快推进不合规私募资管计划整改的函》中指出，国融证券部分不合规资管计划对照资管新规相关要求落实整改规范力度不足，有序压缩产品规模推进较为缓慢。

为此，监管方面对国融证券提出四点要求。

一是高度重视、严肃对待不合规私募资管产品整改工作。公司董事会作为不合规私募资管产品整改规范第一责任人，要逐一分析研判现存不合规产品整改难度，易整改产品加快组织整改，整改难度较大产品制定周密整改方案、采取多种措施深入推进，规定时间内完成整改任务。

二是对照资管新规，再次梳理调整不合规资管产品整改方案和计划表，严格遵守监管要求和时限完成整改。全部整改完成后，将视情况现场核实查验。

三是全面覆盖、不打折扣落实不合规私募资管产品各项整改工作，产品整改“及时”、“有效”并重，阶段性整改完成后要注意加强巩固，不得出现反复、回弹现象。合规负责人要切实承担合规管理职责，紧盯整改进度，就存量不合规产品整改进度、难点、公司拟采取解决对策等予以关注把关，每月形成专项合规审查报告并上报。

四是高度关注不合规产品整改风险，资产管理和风险管理部协同做好风险排查和应对预案，积极采取各项措施规避风险，不得因整改工作触发风险事件。

资管规模已降七成

对于监管督促，国融证券回应称，截至2020年3月31日，公司待规范的资管产品规模由资管新规前的577.49亿元降低至162.39亿元，已降低了72%。

行家注意到，按照目前进度，国融证券尚需加快速度，才能在今年5月到期之前完成整改。

对于剩余待规范产品，国融证券表示，将继续按照已制定的整改方案和计划表，积极推进落实整改工作。

目前，内蒙古证监局和国融证券官网并未披露进一步整改的情况。

大额减值影响业绩

整体来看，虽然曾经历业务叫停，但国融证券在2019年的业绩表现相当不错。

据21世纪经济报道披露，国融证券2019年净利润为2,612.09万元，同比增长115.40%。

此前曾有分析人士评论，为避免触发回购条款，2018年熊市中，其股东方长安投资力保国融证券账面盈利。

而来自协会的数据显示，国融证券2019年上半年实现营业收入4.84亿元，净利润-1.35亿元，居行业最末。

2019年8月，国融证券在官网披露了中期业绩，并指出因大额减值导致亏损。

2019年上半年，公司各业务条线业务收入较上年同期均实现了较大的增长，实现营业收入4.84亿元，较上年同期增加2.14亿元，增长77%。

由于我公司部分融资类业务违约客户质押标的证券市场价格出现大幅下跌，公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定计提了大额减值，导致中期亏损。

彼时，国融证券表示，将进一步强化内部控制，合规经营，防控风险，努力实现可持续健康发展。

金融工作荣获表彰

进入2020年，国融证券债券承销业务表现良好。

国融证券官网披露，2020年一季度，国融证券承销公司债17只，承销金额113.3亿元。

Wind资讯公布的2020年一季度公司债承销排行榜显示，国融证券债承销金额排名行业第18位。

此外，行家在梳理官网信息时，有了意外的发现。

这则发布于国融证券新闻栏的消息显示，2020年3月19日，内蒙古自治区人民政府金融工作办公室下发表彰通报，国融证券荣获2019年度资本市场融资贡献奖，经纪运营部总经理赵新元荣获金融工作先进个人奖。

而国融证券官网显示，仅在2019年，国融证券就先后获得河北省财政厅资产证券化奖励资金；“2019优秀财富管理机构”奖项；2019金融界领航中国年度评选“杰出投顾业务奖”；“2019年度最佳证券公司创新奖” 。

姓名：国融证券股份有限公司

生日：2002年4月24日

籍贯：内蒙古呼和浩特市

住址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层

注册资本：178,251.1536万元

主要高管：董事长侯守法，总裁张智河

江湖排名：总资产第75位

分支机构：13家分公司，77家营业部

从业人员：1,775名，包括经纪人511名，投顾143名，投资主办人19名，保代12名，分析师5名

疫情下的危与机

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来源：21世纪经济报道、每经牛眼、国融证券官网

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