业务暂停，系统宕机……海通证券最新回应颇有内涵

业务暂停，系统宕机……海通证券最新回应颇有内涵

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着预先告知的监管处罚落地，海通证券的2020年报姗然而来。而董事长周杰也在网上业绩发布会上，对近期事件进行了回应。

行业排名坐三望二

3月30日晚间，海通证券按下了发布年报的确认键。

年报数据显示，海通证券2020年度营业收入382.20亿元，同比上升9.64%；归母净利润108.75亿元，同比增幅为14.20%。报告期末总资产和净资产分别为6,940.73亿元和1,534.48亿元，分别较2019年增加9.00%和21.70%。

纵向来看，海通证券的营收超过2015年度的峰值，为历史最佳水平；净利润也创下了2016年以来的新高。

横向来看，海通证券的营收仅次于中信证券，位列行业第二；净利润则略逊于国泰君安，屈居第三。

监管处罚正式落地

而在一周之前的3月24日，证监会曾点名批评海通证券及其子公司海通资管，称其“在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响”。

彼时，证监会下发预先告知书，拟对海通证券、海通资管及相关人员采取多项监管措施。

而海通证券在发布年报的当晚，公告披露了收到上海证监局行政监管措施决定书的事项。

据监管函披露，未来一年内，海通证券不得为机构投资者提供债券投资顾问业务，同时还需要每三个月开展一次内部合规检查，并向上海证监局汇报。

而海通资管“被禁”的业务则是两项：暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问业务一年，暂停新增私募资管产品备案半年。

行家注意到，2020年底，海通证券曾发布公告称，对违反行业自律规则和公司相关规定的四名责任人——北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘，分别给予警告、通报批评等处分和经济处罚。

这四位，是否是预先告知函中未公开点名的责任人呢？

然而，为何正式下发的监管函中并未提及对责任人的处罚，这其中是否有什么情况？

业绩会隔空回应

行家此前就曾好奇，上述业务被叫停，对海通证券影响究竟有多大？是小打小闹，还是伤筋动骨？

翻阅年报，除引用监管函外，并未涉及到具体内容。

3月31日，海通证券举行了2020年度网上业绩说明会，董事长周杰对前述监管事项进行了回应。

周杰表示，此次处罚所暂停的投顾方面的业务，自2019年起已大幅压缩。从2020年数据看，该类业务收入合计占比较低，暂停这类业务对公司直接影响较小。“当然也对公司商誉造成一定间接冲击”。

关于违规的原因，“主要是个别部门员工违反公司规定的行为所致，公司已按照制度规定对相关责任人进行问责，公司及管理层也将深刻反思、汲取教训，深入检视前期业务运作情况，并从健全债券制度体系、加强专题学习培训、完善债券业务流程、强化利益冲突管理，进行全面且深入地整改。后续将进一步优化内控机制，坚守合规审慎经营底线，确保各项业务运作符合法律法规与监管要求。”

针对3月25日上午海通证券交易软件“宕机”的问题，海通证券回应称，因个别深圳交易席位交易量突然放大，导致部分客户深圳交易委托确认接收缓慢、委托状态无法正常查询。后经公司应急处置，恢复正常。公司已采取有效措施，防范此类情况再次发生。

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