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摘要：1、中国证监会公布了十月稻田和知行汽车的香港H股上市备案通知书，这是备案新规实行以来，首批公布的境外上市备案通知书。备案通知书成为替代“大路条”成为境内企业境外上市前在中国证监会的最后一道关卡。2、备案新规实行已满两月，目前已有39家公司向中国证监会备案排队境外上市，其中超90%的企业选择香港上市，这反映了香港依旧是境内企业境外上市的主流和首选地。
5月30日，中国证监会国际合作部发布了十月稻田股份有限公司和知行汽车科技（苏州）股份有限公司的境外发行上市及境内未上市股份“全流通”备案通知书。
据境外上市备案表，十月稻田和知行汽车分别在4月7日和4月11日向中国证监会备案，申报类型为直接境外上市。根据备案通知书显示，证监会公布了企业的拟发行的境外上市普通股数、股东未上市股份（附表明细）的相关信息，同时提醒企业在上市结束前发生重大事项或备案通知书出具之日起12个月内未完成上市或股份转换，都需要向证监会报告，并更新备案材料，如上市后15个工作日内也需要向中国证监会报告发行上市情况。
来源：中国证监会
来源：中国证监会
值得注意的是，备案通知书表示：“备案通知书仅对企业境外发行上市及‘全流通’备案信息予以确认，不表明中国证监会对该企业证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对企业备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证或者认定。”这反映了境外上市监管制度由行政许可改为备案管理，实行的是更加包容、更为开放的监管模式。这是继备案新规实行以来，中国证监会公布的首批境内企业境外发行上市及境内未上市股份“全流通”备案通知书，这意味着曾经旧规的“大小路条”已成过去，备案通知书替代“大路条”成为境内企业境外上市前在中国证监会的最后一道关卡。
此外，备案新规落地已满两月，截至2023年5月25日，目前共有39家境内企业备案，其中，有累计32家拟香港IPO上市公司，3家拟美国IPO上市公司，4家公司为全流通。超90%的公司选择在香港上市，香港依旧是境内企业境外上市的主流和首选地。
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