日盈观点|从私募新规看过渡期整改要求

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导读

　　2021年1月8日晚，证监会正式发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）（“《若干规定》”或“正式稿”）。《若干规定》共14条，形成了私募基金管理人及从业人员等主体“十不得”禁止性要求，进一步明确了私募基金募集、投资和运作的底线要求。

　　本文以《若干规定》正式稿，比对征求意见稿，并结合新版《私募基金管理人登记须知》（“《登记须知》”）和《私募投资基金备案须知》（“《备案须知》”），对下文四类整改要求进行条文解读分析。

　　受各地金融办和工商行政机关限制，私募基金管理人的名称和经营范围也一直备受业内关注。本次《若干规定》要求私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。这是首次明确要求私募基金管理人的名称及经营范围内应当含有“私募”字样或者“创业投资”字样。

　　结合《若干规定》第十四条，过渡期整改不涉及已登记基金管理人的名称和经营范围。鉴于此，我们理解，已登记的私募基金管理人如名称或经营范围不符合要求时无须整改，采取“新老划断”的原则。

　　综上，建议管理人对照规定严格自查，在规定的期限内及时整改。

The end

本文作者

梁 超

合伙人律师

专业领域：证券金融、投融资、公司股权、商事纠纷

　　本文系作者个人观点,用于学术交流和探讨，不代表上海日盈律师事务所的观点和立场。

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