公司监管处罚，项目折戟沉沙，四名保代业务被叫停

公司监管处罚，项目折戟沉沙，四名保代业务被叫停

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年伊始，监管信息披露再度发力。

继债券部中介机构日常监管栏连更16条券商机构监管函之后，发行人日常监管栏页面也被“刷屏”：

最近一个月新增31条信息，其中2020年以来的信息就有17条之多。

上述监管信息的当事人多为券商保荐代表人，监管处罚以警示为主。然而，行家发现有两条信息较为特别。

未来一段时间，证监会将暂不受理这四位保荐代表人出具的与行政许可有关文件将不被受理，已受理的行政许可申请也将中止审查。

什么情况？

在这份日期为2019年12月16日的监管函中，证监会指出，何东、陶映冰在保荐南京越博动力系统股份有限公司创业板首次公开发行股票申请过程中，存在以下违规行为：

一是在保荐机构出具的发行人发审会后事项文件中，未报告以下事项：2018年2月财政部发布补贴标准降幅较大的新能源汽车补贴退坡政策，及该政策可能对发行人及其所属新能源汽车动力总成系统行业、对发行人下游新能源汽车整车制造行业产生的影响；2018年一季度发行人客户结构发生重大变化的情况及其可能对发行人持续经营产生的影响；

二是未督促发行人在招股说明书中披露上述新能源汽车补贴退坡政策以及客户结构发生重大变化的相关内容和风险，未督促发行人在招股说明书中完整披露2018年4月启动首次公开发行前正在履行的重大销售合同；

三是擅自删减发行人2018年4月首次公开发行环节公告的招股说明书“重大合同”内容，该份招股说明书与向我会报送的招股说明书最终封卷稿相比，擅自删除原披露的两份正在履行的重大销售合同。

证监会指出，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条的规定，证监会决定在2019年12月17日至2020年12月17日期间暂不受理两人出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由其出具的行政许可文件并已受理的行政许可申请。

行家注意到，越博动力于2018年1月3日首发过会，同年5月8日上市。而在2019年11月19日，证监会因为前述违规事由，对越博动力出具警示函。

而在另一份日期为2019年11月1日的监管函中，证监会表示：

周斌烽和刘建毅在担任赛克思液压科技股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人经销模式、银行借款、客户等事项的核查不充分，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定。

依据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条的规定，证监会对其采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定。

值得一提的是，这家拟IPO的公司已被终止审查。

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来源：券业行家参考每经网、证监会公告、上市公司公告

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